ब्रोकर विनियमन

रेगुलेशन आर

विनियमन आर बैंकों की ब्रोकर स्थिति से छूट प्रदान करता है जैसा कि 1934 के प्रतिभूति विनिमय अधिनियम की धारा 3 द्वारा निर्देशित है।अधिनियम की धारा 3 में 1999 के ग्राम-लेच-ब्लीली अधिनियम द्वारा संशोधन किया गया था और मुख्य रूप से ब्रोकर-डीलरों और ब्रोकर लेनदेन के लिए नियमों पर केंद्रित है।

विनियमन आर समझाया

विनियमन आर बैंकों को कुछ ब्रोकरेज सेवाएं प्रदान करने के लिए अपवाद प्रदान करता है जैसा कि 1934 के प्रतिभूति विनिमय अधिनियम की धारा 3 द्वारा परिभाषित किया गया है। विनियमन आर बैंकों को उनकी परिचालन गतिविधियों के लिए बैंक स्थिति के तहत व्यापक अक्षांश प्रदान करता है, जिससे उन्हें ब्रोकर के रूप में पंजीकरण के बिना कुछ ब्रोकरेज लेनदेन प्रदान करने की अनुमति मिलती है। विक्रेता।

1999 में, 1934 के प्रतिभूति विनिमय अधिनियम की धारा 3 को ग्राम-लीच-ब्लीली अधिनियम (GLBA) से शुरू किए गए प्रावधानों को शामिल करने के लिए संशोधित किया गया था।  यह अधिनियम वित्तीय बाजारों के आधुनिकीकरण और विस्तार के लिए जाना जाता था। GLBA से अधिकांश ध्यान प्रसाद का विस्तार करने पर था, जो एक एकल वित्तीय सेवा फर्म प्रदान करने में सक्षम थी।

जीएलबीए के 1999 के प्रावधानों ने वित्तीय कंपनियों को सेवाओं की व्यापक श्रेणी प्रदान करने की अनुमति दी। इसने वित्तीय कंपनियों को ग्राहकों के लिए सेवाओं के विस्तार में विलय के लिए अधिक स्वतंत्र रूप से भागीदार बनाने की अनुमति दी। 1999 से पहले, वित्तीय सेवा कंपनियों को मुख्य रूप से अपने उत्पादों को एक ही सेवा की पेशकश के आसपास केंद्रित करने के लिए प्रतिबंधित किया गया था।

बैंकों के लिए अपवाद

2007 में, फेडरल रिजर्व और सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमिशन ने बैंकों के लिए विनियमन आर। विनियमन आर की रूपरेखा पर अंतिम विवरण जारी किया, जो 1934 के संशोधित प्रतिभूति विनिमय अधिनियम में ब्रोकर-डीलर पंजीकरण आवश्यकताओं से छूट चाहते हैं। इसमें शामिल अपवाद शामिल हैं। 1934 के प्रतिभूति और विनिमय अधिनियम में और छूट के लिए कुछ अतिरिक्त मानदंड भी जोड़ता है। कुल मिलाकर, बैंक ब्रोकर-डीलर पंजीकरण से छूट प्राप्त कर सकते हैं जब प्रतिभूति लेनदेन बैंक के विश्वास और प्रत्ययी, संरक्षक और जमा स्वीप कार्यों का हिस्सा होते हैं। छूट विदेशी प्रतिभूतियों के लेनदेन, और गैर-प्रतिभूति प्रतिभूतियों को एक एजेंसी की क्षमता में लेन-देन से संबंधित कर सकती है। आमतौर पर, हालांकि, बैंकों को ब्रोकरेज सेवाओं की पेशकश करने के लिए तीसरे पक्ष के साथ साझेदारी करनी चाहिए। इस प्रकार, निर्दिष्ट छूट के बाहर आने वाले बैंकों की गतिविधियों को लेन-देन के लिए उनके भागीदार पंजीकृत ब्रोकर-डीलर को भेजा जाना चाहिए।

कुछ मामलों में, बैंक बाज़ार नियमों और विनियमों का पालन करने के लिए एक सहायक के रूप में ब्रोकर-डीलर का अधिग्रहण कर सकते हैं।मेरिल लिंच का बैंक ऑफ अमेरिका में विलय एक उदाहरण देता है।मेरिल लिंच को 2009 में बैंक ऑफ अमेरिका द्वारा अधिग्रहित किया गया था।  मेरिल लिंच ब्रोकरेज सेवाओं की एक विस्तृत श्रृंखला प्रदान करता है और बैंक ऑफ अमेरिका के लिए प्राथमिक ब्रोकर-डीलर पार्टनर के रूप में कार्य करता है। बैंक ऑफ़ अमेरिका के ग्राहकों को मेरिल एज प्लेटफॉर्म के माध्यम से वित्तीय सलाह, पूर्ण-सेवा ब्रोकरेज लेनदेन और डिस्काउंट ब्रोकरेज लेनदेन के ब्रोकर विनियमन लिए मेरिल लिंच को संदर्भित किया जाता है। यह साझेदारी 1934 के प्रतिभूति विनिमय अधिनियम की धारा 3 और विनियमन आर के अनुपालन का समर्थन करती है।

लाइसेंसिंग
विनियमन& पंजीकरण

FSC

इनवेस्‍टमेंट डीलर लाइसेंस संख्या C113012295 के अंतर्गत Exinity Limited मॉरीशस के फाईनेंशियल सर्विसेज कमीशन (FSC) विनियमित है।

फाईनेंशियल सर्विसेज कमीशन (FSC) का सबसे महत्वपूर्ण उद्देश्य मॉरीशस को अखंडता के अधिकार क्षेत्र के रूप में विनियमन और व्यवसाय के विकास से संतुलित करना है। Exinity Limited को प्रतिभूति अधिनियम 2005 की धारा 29, प्रतिभूति (नियम) नियम 2007 के नियम 4 और फाईनेंशियिल सर्विस (समेकित लाइसेंसिंग और शुल्क) नियम 2008 की धारा 29 के अनुसार इनवेस्‍टमेंट डीलर (पूर्ण सर्विस डीलर, अंडरराइटिंग छोड़कर) लाइसेंस दिया गया है।

फॉरेक्‍स और CFD उत्पादों में अन्य इंस्‍ट्रूमेंटों और सिक्‍यूरिटयों से ट्रेडिंग ऑफर करने का Exinity Limited को लाइसेंस प्राप्त है।

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  FXTM ब्रांड विभिन्‍न अधिकार-क्षेत्रों में अधिकृत और विनियमित है।

  फॉरेक्स टाइम लिमिटेड (www.forextime.com/eu) साइप्रस प्रतिभूति एवं विनिमय आयोग द्वारा विनियमित है, जिसका CIF लाइसेंस नंबर है 185/12, तथा यह दक्षिण अफ्रीका के फाइनेंशियल सेक्टर कंडक्ट अथॉरिटी (FSCA) द्वारा लाइसेंस प्राप्त है और इसका FSP नंबर 46614 है। यह कंपनी यू‍के के फाइनेंशियल कंडक्ट अथॉरिटी के साथ रजिस्टर्ड है, जिसका नंबर 600475 है।

  ForexTime (www.forextime.com/uk) फाईनेंशियल कंडक्ट अथॉरिटी द्वारा लाइसेंस नंबर 777911 के अंतर्गत अधिकृत और विनियमित है।

  Exinity Limited (www.forextime.com) मॉरीशस गणराज्य के वित्तीय सेवा आयोग द्वारा विनियमित निवेश डीलर है, जिसकी लाइसेंस संख्या C113012295 है।

  कार्ड ट्रांजेक्‍शन एफटी ग्लोबल सर्विसेज लिमिटेड, रजिस्‍टर्ड नंबर HE 335426 और ब्रोकर विनियमन रजिस्‍टर्ड पता Ioannis Stylianou, 6, Floor 2, Flat 202 2003, Nicosia, Cyprus के माध्यम से प्रोसेस किए जाते हैं। कार्डधारक के पत्राचार के लिए पता: [email protected] व्‍यवसाय के स्थान का पता: FXTM Tower, 35 Lamprou Konstantara, Kato Polemidia, 4156, Limassol, Cyprus.

  Exinity Limited वित्‍तीय फाईनेंशियल कमीशन का सदस्‍य है,जो फॉरेक्‍स मार्केट की फाइनेंशियल सर्विसेज इंडस्‍ट्री में विवादों का निपटारा करने वाला अंतर्राष्‍ट्रीय संगठन है।

  जोखिम चेतावनी: फोरेक्‍स और लिवरेज किए गए वित्‍तीय इंस्‍ट्रूमेंट की ट्रेडिंग में महत्‍वपूर्ण जोखिम हैं और इससे आपकी निवेश की गई पूंजी का नुकसान हो सकता है। आप जितनी हानि उठाने की क्षमता रखते हैं उससे अधिक का निवेश न करें और आपको इसमें शामिल जोखिम अच्‍छी तरह समझना सुनिश्चित करना चाहिए। लेवरिज्ड प्रोडक्‍ट की ट्रेडिंग सभी निवेशकों के लिए उपयुक्‍त नहीं हो सकती। ट्रेडिंग शुरु करने से पूर्व, कृपया अपने अनुभव का स्‍तर, निवेश उद्देश्‍य पर विचार करें और यदि आवश्‍यक हो तो स्‍वतंत्र वित्‍तीय सलाह प्राप्‍त करें। क्‍लायंट के निवास के देश में कानूनी अपेक्षाओं के आधार पर FXTM ब्रांड की सेवाओं का प्रयोग करने की अनुमति है अथवा नहीं, यह निर्धारित करना क्‍लायंट की स्‍वयं की जिम्‍मेदारी है। कृपया FXTM का पूरा जोखिम प्रकटीकरण पढ़ें.

  क्षेत्रीय सीमाएं: एफएक्सटीएम ब्रांड यूएसए, मॉरीशस, जापान, कनाडा, हैती, सूरीनाम, डेमोक्रेटिक रिपब्लिक ऑफ कोरिया, प्यूर्टो रिको, ब्राज़िल, साइप्रस और हांगकांग के अधिकृत क्षेत्र के निवासियों को सेवाएं प्रदान नहीं करता है। हमारे बारंबार पूछे जाने वाले प्रश्‍न(FAQ) खंड विनियम में अधिक जानकारी पाएं।

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  जोखिम की चेतावनी: ट्रेडिंग जोखिम भरा है। आपकी पूंजी जोखिम में है। Exinity Limited FSC (मॉरीशस) द्वारा विनियमित है।

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  क्या आपको वास्तव में एक संपत्ति ब्रोकर की ज़रूरत है?

  ऐसे समय में जब प्लेटफार्मों की कोई कमी नहीं होती है जिससे खरीदारों को सीधे विक्रेताओं के संपर्क में आने में मदद मिलती है, तो प्रॉपर्टी दलाल अपनी प्रासंगिकता खो रहे हैं। एक विकल्प को देखते हुए, आप और मैं लेन-देन में एक तीसरी पार्टी को शामिल नहीं करना चाहूंगा, जो एक निजी स्तर पर होता है, हम जीवन में सबसे बड़ा निवेश कर सकते हैं। हम ऐसा करने से बचना चाहेंगे, खासकर क्योंकि दलाल की सेवाओं का लाभ उठाने के लिए भुगतान करने का आरोप है। यह भी एक धारणा है कि रियल एस्टेट (विनियमन और विकास) अधिनियम, 2016, संपत्ति दलालों के अस्तित्व पर एक बड़ा सवाल है। जब तक किसी ब्रोकर को सभी प्रीसेट नियमों के अनुसरण में व्यवसाय करने के लिए पंजीकृत किया जाता है (कुछ ब्रोकरों का पालन करना कठिन होता है), वह समाप्त हो जाएगा हालांकि, हम उस बिंदु से बहुत दूर हैं जहां दलाल समुदाय, कई दावे, विनाश की कगार पर हैं। वास्तव में, रिवर्स सच हो सकता है आप और मुझे संपत्ति दलालों की आवश्यकता पहले से कहीं अधिक है। इसके अलावा, हम ऐसे दिनों में गए जब हमने गलत व्यक्ति को भर्ती करने का खतरा रखा था। अचल संपत्ति कानून यह सुनिश्चित करता है कि गलत रणनीति के चिकित्सकों अब और नहीं हैं। यहां चार चीजें हैं जो संपत्ति दलालों को पहले से कहीं अधिक प्रासंगिक बनाती हैं: कोई संभावना नहीं है कि खरीदार संपत्ति की खरीद के लिए पूरे नियम पुस्तिका को स्थापित करने में सक्षम होंगे। ऐसे बहुत सारे कानूनी, वित्तीय और सामान्य नियम और नियम हैं जो सामान्य व्यक्ति के समझने के लिए कठिन हो सकते हैं क्या यह बेहतर नहीं होगा अगर कोई ऐसा व्यक्ति जो हमारी सहायता कर सके? आपको बस एक ब्रोकर मिलना है जो संबंधित राज्य के रियल एस्टेट विनियामक प्राधिकरण के साथ पंजीकृत है। स्थान सभी कारकों की मां है जब हम एक संपत्ति चुनना चाहते हैं। दलाल के पास स्थानीय बाजारों का एक विशाल ज्ञान है, जिसमें कुछ बड़े खिलाड़ियों को उनके बड़े नामों की कमी हो सकती है। आपका पड़ोसी पड़ोसी एक संपत्ति दलाल हो सकता है जो आपको आसानी से घर खरीदने की प्रक्रिया के माध्यम से ले जाएगा। हम अक्सर अच्छे के मूल्यांकन के बिना नकारात्मक पर ध्यान केंद्रित करते हैं, जब हम एक विशेषज्ञ को किराए पर लेते हैं, जो बेहतर जानता है आइए हम एक पूर्वकेंद्रित धारणा से शुरू नहीं करते हैं कि दलाल अपने कार्यालय में बैठे हैं, सिर्फ एक मोटी रकम का भुगतान करने के लिए हालांकि यह मामला भी हो सकता है, एक मध्यवर्ती आदमी के रूप में उनकी भूमिका को कम करना और बाहर वास्तविकता सही नहीं है। खरीदार के रूप में, आप विक्रेता के साथ कुछ नियम और शर्त पर बातचीत करने में सहज नहीं हो सकते। उल्टा भी सही है। एक तिहाई भाग एक समय में आसान होता है संपत्ति खरीदी जाने के बाद आपका कार्य समाप्त नहीं हो रहा है भविष्य में उत्पन्न होने वाली समस्याओं का समाधान करने के लिए, आप ब्रोकर की मदद ले सकते हैं, अगर आप उसे किराए पर लेना चाहते हैं यदि आपने नहीं किया है, तो आप खुद ही होंगे।

  प्रॉपर्टी ब्रोकर और ब्रोकरेज फर्म के बीच मुख्य अंतर

  एक विशाल संपत्ति बाजार में, कभी-कभी संपत्ति ब्रोकर, रियल एस्टेट एजेंट या रियल्टी सलाहकार के बिना एक संपत्ति खरीदने या बेचने के लिए संभव नहीं हो सकता है, जो आपको उसी के साथ मदद करता है। इस मामले में, क्या आपको अपने लिए काम करने के लिए एक व्यक्तिगत एजेंट या ब्रोकरेज फर्म को चुनना चाहिए? हम कुछ उत्तरों को खोजने की कोशिश करते हैं, जो प्रत्येक ऑफ़र के लाभों को देखते हैं।

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  फ़ोरेक्ष बाजार को कौन नियंत्रित करता है? - मुख्य क्षेत्राधिकार समीक्षा

  रीटेल FX बाजार में सट्टा व्यापार की डिग्री बढ़ रही है। इसका एक उपोत्पाद यह है कि वित्तीय मध्यस्थ (जैसे बैंक या दलाल) हो सकते हैं जो वित्तीय अनियमितताओं और घोटालों में भाग लेते ब्रोकर विनियमन हैं, साथ ही साथ अनुचित शुल्क और छिपी हुई लागत के साथ-साथ अत्यधिक लेवरेज या अन्य अनैतिक व्यवसाय के माध्यम से आपूर्ति किए गए उच्च जोखिम वाले जोखिम भी हो सकते हैं।

  व्यापार के लिए इंटरनेट और मोबाइल ऐप का उपयोग अधिक कुशल व्यापारिक संचालन की अनुमति देता है, लेकिन यह गैर-मान्यता प्राप्त साइटों के खतरे को भी बढ़ाता है जो अचानक बंद हो सकते हैं और निवेशकों के पैसे से गायब हो सकते हैं। इस तरह की गतिविधियों को दोहराया नहीं जाने की गारंटी के लिए नियम हैं। विनियमों का उद्देश्य ग्राहकों के हितों की रक्षा के लिए उचित संचालन की गारंटी देते हुए व्यक्तिगत निवेशकों की रक्षा करना है।

  व्यापारियों के लिए, FX ब्रोकर का चयन करते समय, फ़ोरेक्ष लाइसेंस की उपस्थिति, ब्रोकर की नियामक स्वीकृति की स्थिति और ब्रोकर की देखरेख करने वाली संस्था सबसे महत्वपूर्ण विचार हैं।

  फ़ोरेक्ष बाजार को कैसे विनियमित किया जाता है?

  FX बाजार दुनिया में सबसे बड़ा वित्तीय बाजार है। तथ्य यह है कि वायदा, इक्विटी और विकल्प बाजारों के विपरीत, इस डोमेन में व्यापार संचालन की निगरानी और विनियमन के लिए कोई केंद्रीकृत निकाय जिम्मेदार नहीं है, यह एक महत्वपूर्ण नुकसान है।

  इसके बजाय, विनियमन का कार्य अक्सर सरकारी संगठनों द्वारा किया जाता है जो किसी विशेष राष्ट्र या क्षेत्र में विशिष्ट होते हैं। वे ब्रोकरेज व्यवसायों और फ़ोरेक्ष बाजार में अन्य महत्वपूर्ण प्रतिभागियों के लिए पर्यवेक्षी प्राधिकरण और फ़ोरेक्ष क्षेत्राधिकार के रूप में कार्य करते हैं, लाइसेंस जारी करते हैं और मानकों की स्थापना करते हैं। उनके लिए और FX बाजार में अन्य महत्वपूर्ण खिलाड़ियों के लिए।

  अधिकांश भाग के लिए, फ़ोरेक्ष व्यापार कानूनों का प्रमुख लक्ष्य ब्रोकर विनियमन यह गारंटी देना है कि इसमें शामिल सभी पक्ष निष्पक्ष और नैतिक तरीके से खुद का संचालन कर रहे हैं, खासकर जब ग्राहकों से निपटने की बात आती है।

  इन लाइसेंस प्राप्त उद्यमों की सामान्य नियामक प्रक्रिया के हिस्से के रूप में तिमाही आधार पर जांच की जाएगी ताकि यह सत्यापित किया जा सके कि वे प्रासंगिक नियामक प्राधिकरण द्वारा स्थापित उच्च मानदंडों को पूरा कर रहे हैं। ऑडिट और अन्य प्रासंगिक माप इस श्रेणी में शामिल किए जा सकते हैं।

  कुछ पूंजी आवश्यकताओं को पूरा करने के लिए बाध्य होने के अलावा, इन शीर्ष विनियमित FX दलालों को अक्सर अपने ग्राहकों की नकदी के लिए एक अलग खाता रखने की आवश्यकता होती है। इस पैसे को कंपनी के मुख्य व्यवसाय खाते से अलग रखने की आवश्यकता है।

  इस अभ्यास से किसी भी प्रस्थान को ब्रोकर विनियमन उल्लंघन माना गया है और इसके परिणामस्वरूप मौद्रिक जुर्माना, लाइसेंस का नुकसान, या यहां तक ​​​​कि व्यवसाय को जबरन बंद करना पड़ सकता है। इसे एक गंभीर उल्लंघन माना जाता है, और यह एक है जिसके परिणामस्वरूप आपराधिक प्रतिबंध हो सकते हैं ब्रोकरेज फर्म के मालिकों के लिए भी।

  लाइसेंस प्राप्त करने के क्षेत्राधिकार क्या हैं?

  ऊपर उल्लिखित पृष्ठभूमि के साथ, यह कहा गया है कि एक फ़ोरेक्ष लाइसेंस एक महत्वपूर्ण भूमिका निभाता है - बिना लाइसेंस वाले दलालों को कानूनी परेशानियों और नए प्रवेशकों के अविश्वास का सामना करना पड़ सकता है।

  फ़ोरेक्ष विनियमन के बारे में बात करते हुए, ऐसे 20 देश हैं जहां इस तरह की गतिविधि पर प्रतिबंध लगा दिया गया है। अन्य देशों के लिए, व्यापार मालिक एक कंपनी पंजीकृत कर सकते हैं और फ़ोरेक्ष लाइसेंस प्राप्त कर सकते हैं। पूर्वापेक्षाएँ अनिवार्य रूप से भिन्न होती हैं, यही कारण है कि नियमों की सूची देखें और यह समझने की मांग करता है कि कौन सा फ़ोरेक्ष क्षेत्राधिकार आपकी मान्यताओं को पूरा करता है।

  सभी देश जहां ब्रोकरेज कंपनी को लाइसेंस मिल सकता है, मोटे तौर पर तीन श्रेणियों में बांटा गया है: